中天证券被辽宁证监局出具警示函

　　上证报中国证券网讯（记者孙越）2月7日，辽宁证监局官网披露对中天证券采取出具警示函措施的决定。经查，中天证券存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时；二是个别人员存在违规兼职情况；三是从业人员投资行为监控管理不到位。

　　辽宁证监局表示，上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十八条、第三十五条、第四十五条的规定。决定对中天证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案。